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无冀之全彩无漫画

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哪些券商、从业人员遭处罚?券商作为资本市场重要的中介机构,领了哪些罚单,哪些业务被处罚,一直都是业界最为关注的。据券商中国记者梳理,证监会今年来给1家券商下发监管函,重罚新时代证券,并对两名员工进行了相应处罚;另外,证监会还对原方正证券(维权)、东吴证券、中航证券员工下达监管罚单。

据了解,总经理李雄厚曾任国海富兰克林基金公司总经理,具备20多年银行、证券和公募基金行业经验。督察长谢芳,曾任中国证监会上海监管局上市公司监管二处副处长、处长,以及基金处处长。作为一家新公司,邀请原上海证监局基金监管处处长谢芳加盟,也体现了公司对合规管理工作的高度重视。

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